MODELO DE CHECKLIST DE AUDITORIA INTERNA

Empresa: ______________________________________________

CNPJ: ______________________________________________

Setor auditado: ______________________________________________

Responsável pelo setor: ______________________________________________

Auditor(a): ______________________________________________

Data da auditoria: //________

Período avaliado: //________ a //________

Número da auditoria: ______________________________

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1. OBJETIVO DA AUDITORIA

Avaliar se os processos, procedimentos, documentos e controles internos da organização estão sendo executados de acordo com as políticas internas, requisitos aplicáveis, normas estabelecidas e objetivos definidos pela empresa.

A auditoria também tem como finalidade identificar:

• não conformidades;
• riscos;
• falhas de processos;
• oportunidades de melhoria;
• controles que precisam ser aprimorados;
• ações corretivas necessárias.

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2. LEGENDA DO CHECKLIST

Utilize a seguinte classificação:

C – Conforme: requisito atendido.

NC – Não Conforme: requisito não atendido.

NA – Não Aplicável: requisito não se aplica ao setor ou processo avaliado.

OM – Oportunidade de Melhoria: requisito atendido, mas existe possibilidade de aprimoramento.

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3. CHECKLIST DE AUDITORIA

Nº	Item de verificação	C	NC	NA	OM	Observações
1	Os procedimentos do setor estão documentados?	☐	☐	☐	☐
2	Os procedimentos estão atualizados?	☐	☐	☐	☐
3	Os colaboradores conhecem os procedimentos aplicáveis?	☐	☐	☐	☐
4	As responsabilidades estão claramente definidas?	☐	☐	☐	☐
5	Os documentos são armazenados adequadamente?	☐	☐	☐	☐
6	Existe controle sobre documentos e registros?	☐	☐	☐	☐
7	Os registros são preenchidos corretamente?	☐	☐	☐	☐
8	Os registros são mantidos pelo período necessário?	☐	☐	☐	☐
9	Os processos são executados conforme os procedimentos definidos?	☐	☐	☐	☐
10	Existem controles para prevenir erros?	☐	☐	☐	☐
11	Os controles existentes são efetivos?	☐	☐	☐	☐
12	Os recursos utilizados estão adequados às atividades?	☐	☐	☐	☐
13	Os equipamentos utilizados estão em condições adequadas?	☐	☐	☐	☐
14	Os colaboradores receberam treinamento adequado?	☐	☐	☐	☐
15	Existem registros dos treinamentos realizados?	☐	☐	☐	☐
16	Os requisitos legais aplicáveis são conhecidos?	☐	☐	☐	☐
17	Os requisitos legais aplicáveis estão sendo atendidos?	☐	☐	☐	☐
18	Os riscos do processo são identificados e avaliados?	☐	☐	☐	☐
19	Existem medidas para controlar os riscos identificados?	☐	☐	☐	☐
20	As informações são protegidas contra acesso não autorizado?	☐	☐	☐	☐
21	Os dados e documentos importantes possuem cópias de segurança quando necessário?	☐	☐	☐	☐
22	Os fornecedores são avaliados quando necessário?	☐	☐	☐	☐
23	Os produtos ou serviços recebidos são verificados?	☐	☐	☐	☐
24	Existem controles para identificar falhas nos produtos ou serviços?	☐	☐	☐	☐
25	Reclamações e ocorrências são registradas?	☐	☐	☐	☐
26	As reclamações são analisadas?	☐	☐	☐	☐
27	As não conformidades são registradas?	☐	☐	☐	☐
28	São identificadas as causas das não conformidades?	☐	☐	☐	☐
29	São definidas ações corretivas quando necessário?	☐	☐	☐	☐
30	As ações corretivas possuem responsáveis definidos?	☐	☐	☐	☐
31	As ações corretivas possuem prazo de conclusão?	☐	☐	☐	☐
32	A eficácia das ações corretivas é verificada?	☐	☐	☐	☐
33	Os indicadores do setor são acompanhados?	☐	☐	☐	☐
34	Os resultados dos indicadores são analisados?	☐	☐	☐	☐
35	Existem metas definidas para os processos?	☐	☐	☐	☐
36	Os resultados são comparados com as metas?	☐	☐	☐	☐
37	Os problemas identificados são comunicados aos responsáveis?	☐	☐	☐	☐
38	As informações necessárias são comunicadas às partes envolvidas?	☐	☐	☐	☐
39	Existem oportunidades de melhoria identificadas?	☐	☐	☐	☐
40	As melhorias identificadas são acompanhadas?	☐	☐	☐	☐

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4. AUDITORIA DE DOCUMENTOS

Verifique a existência, atualização e organização dos principais documentos relacionados ao processo.

Documento/Registro	Existe	Atualizado	Adequado	Observações
Procedimentos internos	☐	☐	☐
Instruções de trabalho	☐	☐	☐
Políticas internas	☐	☐	☐
Registros operacionais	☐	☐	☐
Relatórios	☐	☐	☐
Registros de treinamento	☐	☐	☐
Registros de manutenção	☐	☐	☐
Registros de inspeção	☐	☐	☐
Registros de ocorrências	☐	☐	☐
Documentos de fornecedores	☐	☐	☐
Outros	☐	☐	☐

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5. AVALIAÇÃO DE RISCOS

Durante a auditoria, registre os principais riscos identificados.

Nº	Risco identificado	Probabilidade	Impacto	Nível de risco	Controle existente
1		Baixa / Média / Alta	Baixo / Médio / Alto
2		Baixa / Média / Alta	Baixo / Médio / Alto
3		Baixa / Média / Alta	Baixo / Médio / Alto
4		Baixa / Média / Alta	Baixo / Médio / Alto
5		Baixa / Média / Alta	Baixo / Médio / Alto

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6. NÃO CONFORMIDADES IDENTIFICADAS

Nº	Não conformidade	Evidência encontrada	Causa provável	Responsável
1
2
3
4
5

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7. PLANO DE AÇÃO CORRETIVA

Nº	Problema	Ação corretiva	Responsável	Prazo	Status
1					☐ Pendente ☐ Em andamento ☐ Concluído
2					☐ Pendente ☐ Em andamento ☐ Concluído
3					☐ Pendente ☐ Em andamento ☐ Concluído
4					☐ Pendente ☐ Em andamento ☐ Concluído
5					☐ Pendente ☐ Em andamento ☐ Concluído

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8. OPORTUNIDADES DE MELHORIA

Registre situações que não configuram necessariamente uma não conformidade, mas que podem melhorar o desempenho do processo.

Nº	Oportunidade identificada	Sugestão de melhoria	Responsável	Prazo
1
2
3
4
5

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9. RESULTADO DA AUDITORIA

Total de itens avaliados: __________________

Itens conformes: __________________

Itens não conformes: __________________

Itens não aplicáveis: __________________

Oportunidades de melhoria: __________________

Percentual de conformidade: __________ %

Classificação geral

☐ Excelente

☐ Satisfatório

☐ Necessita de melhorias

☐ Insatisfatório

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10. CONCLUSÃO DA AUDITORIA

Após a realização da auditoria interna, foram identificados os seguintes pontos principais:

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De maneira geral, o processo auditado apresenta:

☐ Conformidade satisfatória

☐ Conformidade parcial

☐ Necessidade de ações corretivas

☐ Necessidade de acompanhamento adicional

As ações identificadas neste checklist deverão ser acompanhadas pelos responsáveis até sua conclusão e, quando aplicável, deverá ser verificada a eficácia das medidas implementadas.

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11. ACOMPANHAMENTO

Data prevista para acompanhamento: //________

Responsável pelo acompanhamento: ______________________________

Ações concluídas: ______________________________________________

Ações pendentes: ______________________________________________

Necessita nova auditoria?

☐ Sim

☐ Não

Observações:

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12. APROVAÇÃO

Auditor(a):

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Nome: ____________________________________

Data: //________

Responsável pelo setor auditado:

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Nome: ____________________________________

Data: //________

Responsável pela aprovação:

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Nome: ____________________________________

Data: //________